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雲南省科技廳科技計劃項目管理辦法


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 第一章  總  則
第一條  為規範雲南省科學技術廳(以下簡稱省科技廳)科技計劃項目(以下簡稱項目)管理,建立和完善科學的項目管理機製,提高項目管理和實施成效,根據《雲南省人民政府關於印發雲南省財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案的通知》(雲政發〔2016〕21號)等有關規定及科技體製改革精神,結合我省實際,製定本辦法。
第二條  本辦法適用於省科技廳以省級財政科技經費予以支持或以科技政策調控、引導,由符合條件的單位承擔,在一定時限內實施的科學技術研究開發活動。
第三條 項目管理遵循依法行政、明確職責、管理公開、精簡高效的原則,實行項目申報、管理、驗收、評價、科技報告、科研誠信等全過程信息化管理。
第二章 責任主體與職責
第四條 項目管理中的責任主體分為六類:
(一)省科技廳
(二)項目推薦部門
(三)項目承擔單位
(四)項目負責人
(五)專業機構
(六)項目評審專家
第五條 省科技廳的基本職責是:
(一)項目組織、實施、服務、監督和評價;
(二)對項目推薦部門、項目承擔單位、項目負責人、專業機構、項目評審專家進行分類指導,並進行工作評估和監督;
(三)協調解決項目實施中的其他事項。
第六條 項目推薦部門是指具有項目推薦和管理職能的部門(機構)。主要包括州市科技主管部門,省直委辦廳局、省屬事業單位、省屬企業、中央駐滇單位、國家級開發區管委會等所屬科技管理部門(機構)。其他申請作為項目推薦部門的單位,向省科技廳提出申請,經省科技廳審核確認。
項目推薦部門的基本職責是:
(一)協助省科技廳或省科技廳委托的專業機構工作,負責本地區、本單位項目審核、推薦和管理工作;
(二)對項目承擔單位和項目負責人進行指導、監督和服務;
(三)協調解決項目實施中的困難和問題。
第七條  項目承擔單位是指承擔省科技計劃項目,具有獨立法人資格的企業、高校、科研院所或其它機構。
項目承擔單位的基本職責是:
(一)承擔項目實施的法人責任,負責項目實施管理,對完成項目內容、實現目標任務負責;
(二)落實項目相關保障條件,解決項目實施中的問題和困難;
(三)對研發投入設置專帳進行明細核算,並負責項目經費、科研成果、知識產權、項目形成的資產等管理工作;
(四)按要求提交驗收申請及驗收材料。完成科技報告、項目資料呈交等工作;
(五)接受省科技廳、項目推薦部門和省科技廳委托的專業機構的指導和監督。
第八條 項目負責人是項目組織實施的直接責任人,承擔項目組織、協調、執行等具體工作。
項目負責人的基本職責是:
(一)擬定項目實施方案,安排研究任務分工,檢查、督促項目執行進度和質量;
(二)按時組織完成項目合同書規定的階段目標任務,及時報送階段性成果、重要進展和科技報告等,報告影響項目實施的重大問題及事項;
(三)規範使用項目經費。
第九條  專業機構是受省科技廳委托,開展項目管理、科技評估、監督和服務工作的機構。
專業機構的基本職責是:
(一)接受省科技廳和有關部門的監督和檢查,按照“公平、公正和公開”原則,開展項目管理工作,提供優質、高效的服務;
(二)建立健全項目管理、經費管理、監督評估、專家履職盡責、科研誠信等製度;
(三)落實科技報告製度,加強知識產權管理,開展項目成果匯交,負責項目資料歸檔;
(四)受理各方對項目過程管理中所涉及的單位、參與人員和專家的異議、申訴和投訴、舉報,及時按相關規定處理反饋,並開展信用記錄;
(五)及時向省科技廳報告項目過程管理中出現的項目合同調整、延期、終止等重大問題,提出處置的意見建議;
(六)開展相關領域科技發展動向跟蹤調研和發展戰略研究,提出科技發展意見建議,協同編製項目申報指南。
第十條  項目評審專家是受省科技廳或專業服務機構委托,開展項目谘詢、評估、評價、評審,屬於雲南省科技人才專家庫的專家。評審專家的基本職責是:
(一)獨立、客觀、公正地提出個人意見;
(二)保守項目涉及的知識產權和技術秘密;
(三)主動回避涉及自身利益及特定關係的項目評審評估等相關事項;
(四)遵守承諾書內容。
第三章 申報與立項
第十一條  省科技廳根據全省經濟社會發展需要和科技創新規劃部署,結合年度工作重點和財政經費預算,在廣泛吸納各方意見的基礎上,組織研究、編製並發布項目申報指南,對項目類別、重點領域、項目數量、申請條件、申請材料、受理方式、審批程序等內容予以明確。
指南發布到項目申報受理截止,時間不少於50天。
第十二條  項目采用申報評審製方式立項;符合招標條件的,采用招標方式立項。對具有明確政府目標、技術路線清晰、組織程度較高、優勢承擔單位集中的重大科技計劃項目或重大招商引資項目,可以采取定向擇優、定向委托或一事一議等方式確定承擔單位。
對先行投入資金開展工作的後補助項目,省科技廳按照相關辦法給予財政資金支持。下放管理權限的項目,立項及管理由承接下放權限的單位獨立決策,並報省科技廳備案,科技廳對項目實施總體績效進行跟蹤管理。
第十三條  申報項目應當符合以下基本條件:
(一)符合省科技計劃項目申報指南要求;
(二)項目實施期限一般不超過3年。
第十四條  項目申報單位應當符合以下基本條件:
(一)項目申報單位在雲南省行政區域內設立、登記、注冊並具有獨立法人資格的企事業單位或其它機構;
對於事關我省產業發展中的重大關鍵技術難題,允許省外高校、科研院所、企業等單位申報,但項目產業化應用及生產地點應在雲南省行政區域內。
(二)上年度有研究與開發經費支出;
(三)在所申報項目領域,具有一定研發優勢和工作基礎;
(四)具有健全的內控製度、規範的會計核算製度和完成項目所需的組織管理能力;
(五)無不良信用記錄;
(六)近一年內無重大責任事故和可能影響項目實施的法律糾紛。
第十五條  申請項目應當提供雲南省科技計劃項目申請書。申請材料有具體規定的,還應當提交符合該類別項目具體要求的申請材料。
第十六條  項目申報實行網絡申報。
項目申報單位通過雲南省科技計劃項目管理信息係統,向其項目推薦部門逐級申報。
涉密項目按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規定執行,不通過網絡申報和政務服務窗口受理。
第十七條 省科技廳政務服務窗口對項目申報材料進行完整性、規範性在線審查,合格的予以受理,不合格的退回申報單位。 
第十八條  省科技廳根據科技計劃項目類別,建立公正、科學的項目評審方式、工作規則和專家評審規範,建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評審體係。
省科技廳建立科技評審專家入庫信息定期更新機製,完善評審專家的誠信記錄、責任追究製度,嚴格規範專家評審行為。
 第十九條 申報評審製項目,按下列程序組織遴選。
(一)省科技廳分管業務部門或省科技廳委托的專業機構負責組織項目初審工作,初審結果通過科技計劃項目管理信息係統進行在線查詢;
(二)省科技廳綜合計劃管理部門或省科技廳委托的專業機構組織項目評審,在分管業務部門或專業機構提出立項建議或進行合規性審查後,提出進入項目庫建議;
(三)省科技廳廳務會審定(審議)項目入庫建議。資助額度超過500萬元的項目,須經省科技廳黨組會議審定。
(四)省科技廳通過科技信息管理平台,對審定項目進行公示後納入項目庫。
第二十條  下放管理權限的項目,由省科技廳分管部門審核提出進入項目庫建議,經省科技廳廳務會(黨組會)審定,通過科技信息管理平台公示後,納入項目庫。
第二十一條  省科技廳科學合理建立項目庫,項目庫實行動態管理。三年內沒有納入計劃安排的項目,自動離庫。
第二十二條  省科技廳按財政年度預算要求,從項目庫中遴選項目編製年度預算,建立預算庫。
第二十三條  省科技廳根據年度工作重點和財政年度預算執行要求,從預算庫中分批編製年度科技計劃,完成會簽、報批等程序,正式下達立項通知。
第四章  實施與管理
第二十四條 項目及經費通知下達後2個月內,項目推薦部門、承擔單位應與省科技廳或受省科技廳委托的管理部門或專業機構,就項目目標、研發內容、考核指標、績效目標、經費預算、進度計劃、實施期限、科技報告、驗收方式、技術合同登記及實施各方的權利和義務等內容進行約定,正式簽訂項目合同書,並提交承諾書。
後補助項目不簽訂項目合同書。
第二十五條  省科技廳根據科技計劃項目管理需要,建立項目年度執行情況報告製度,提交報告情況作為項目日常監管、評價、調整以及驗收綜合評價的重要依據。
第二十六條 項目執行期間,合同書內容原則上不得調整。
確需調整項目合同書內容的,由承擔單位提出書麵申請,經項目推薦部門審核,報省科技廳審批。委托專業機構管理的項目,由專業機構審核後報科技廳審批。合同書內容調整幅度較大的項目,須重新簽訂項目合同書。
在研究方向不變、不降低申報指標和績效指標的前提下,項目承擔單位在充分論證的基礎上,可以自主調整研究方案和技術路線,並報省科技廳或專業機構備案。
第二十七條 發生以下情形之一的,可以調整項目合同書內容。
(一)技術、市場、政策等發生較大變化,項目原定目標需要適當修改的;
(二)項目負責人因工作變動、出國(境)、傷病及其他原因,導致需要變更的;
(三)項目執行期限內因客觀原因不能完成目標任務,需要延期的;
(四)其他不可抗拒原因需變更合同書內容的。
第二十八條 項目執行期變更,應在到期前3個月提出,延長期限不得超過1年,最多延期1次。項目負責人變更,新任負責人需具備相應的專業技術能力和資格。
第二十九條 出現下列情形之一的,項目承擔單位應及時提出終止。
(一)因現有水平和條件限製,項目不能正常實施以致難以完成合同書考核指標的;
(二)因承擔單位發生重大經營困難,或兼並、重組、改製等原因,不能繼續實施的;
(三)因主觀原因導致項目進度嚴重滯後,執行期過半基本沒有實施項目的;
(四)因項目研究開發的關鍵技術已由他人公開、市場發生重大變化等,項目研究開發工作喪失必要性的;
(五)有知識產權糾紛或者侵權行為,存在知識產權風險的。
出現下列情形之一的,由省科技廳或項目推薦部門提出終止並作出處理。
(一)因承擔單位、項目負責人在項目研究開發、經費使用等方麵出現違紀違法行為或違反科研誠信及社會信用實施聯合懲戒,項目麵臨重大風險的;
(二)承擔單位未經批準,單方麵變更合同書內容,或不按合同書要求組織實施項目的;
(三)項目執行期延期期滿後仍未完成,或者執行期滿,3個月後無故不申請驗收或未提出延期申請的;
(四)依據抽查評估結果或其他按規定應予終止的。
第五章 驗收與評價
第三十條 承擔單位應當在項目執行期滿3個月內,在線提出驗收申請和提交驗收材料。由項目推薦部門審查通過後,向省科技廳或專業機構申請驗收。實施期內已全麵完成項目合同書所規定各項指標的,可申請提前驗收。
第三十一條  申請項目驗收應提供以下基本材料:
(一)項目完成情況總結報告;
(二)項目經費決算報告、經費支出明細帳,重大項目應當提供會計師事務所的審計報告;
(三)承諾書。
第三十二條  項目驗收以合同書、實施過程中經省科技廳批準的調整內容為依據,對項目實施的組織管理、目標任務完成和經費使用情況等進行一次性綜合績效評價。驗收評價的主要內容有:
(一)合同書規定的研究開發內容和技術經濟指標的完成情況;
(二)項目知識產權(包括技術標準)的獲得、保護和管理情況;
(三)項目經費使用的合理性、規範性;
(四)項目驗收材料的完備性、規範性;
(五)項目組人員履職情況和人才培養情況;
(六)項目執行的總體質量和社會經濟效益。
第三十三條  項目已按照合同書規定要求完成80%以上考核目標和任務,經費到位且使用合理合規,給予通過驗收。凡具有下列情況之一,為不通過驗收:
(一)任務指標完成程度低於50%,或者約束性指標任意一項未完成的;
(二)實施過程中出現重大問題,未能解決和做出說明,或研究開發過程及結果等存在糾紛尚未解決的;
(三)財政經費使用不符合規定要求的;
(四)提供虛假驗收材料的;
(五)其他不符合通過驗收情形的。
對基本完成合同書規定內容,經費使用合理,且有證據證明項目承擔單位已按合同書或者其他要求開展研發工作,勤勉盡責,但部分考核指標確因實際情況導致無法完成的,給予結題。
第三十四條 省科技廳對驗收結果進行公示,通過驗收的項目發放驗收證書。項目承擔單位在結果公示後30天內,應根據專家驗收意見完善驗收材料,申請辦理科技成果登記備案。 
第三十五條 項目實施形成的知識產權、技術標準和獲獎成果、登記成果等,作為項目評價的重要依據。涉密成果按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規定管理。
省科技廳鼓勵、支持采取多種方式進行科技成果的轉移轉化。
第三十六條  省科技廳分管業務部門或省科技廳委托的專業機構負責項目科技檔案歸檔工作。
第六章 監督與處置
第三十七條  省科技廳分管業務部門和委托的專業機構負責項目的管理和監督工作,並進行全過程的指導服務。
第三十八條 省科技廳采取中期檢查評估方式,對財政資助資金200萬元以上的項目,最多開展1次過程檢查。自由探索類基礎研究項目及200萬元以下的項目,不開展過程檢查。檢查對象隨機抽取,檢查評估結果對社會公開。
第三十九條  省科技廳按照財政專項資金管理規定要求,實行績效分類評價製度。目標導向類項目在項目結束後2-3年內進行績效跟蹤綜合評價。績效評價結果作為後續支持的重要依據。
第四十條  省科技廳建立科技計劃項目信用管理製度,對科技計劃項目相關責任主體在項目申報、立項、實施、驗收、獎勵和谘詢評審評估等全過程進行誠信承諾、信用審查、信用記錄和信用評價,對項目承擔單位開展信用評級,並將其信息作為相關工作的決策依據。
第四十一條 終止實施的項目,省科技廳向承擔單位下達終止通知,委托相關機構進行經費審計,並根據審計結果收回尚未使用和使用不符合規定的財政經費。
對承擔單位拒不退回經費的,省科技廳通過司法途徑收回財政經費。
第四十二條 對不予通過驗收的項目,按以下方式處置:
(一)項目承擔單位已積極主動采取措施,但因客觀原因,導致項目未能達到合同書規定的目標和技術經濟指標的,按照工作量與經費使用相配比或資金籌措比例的原則,確認支出後收回項目結餘的財政經費。
(二)因承擔單位、項目負責人不積極主動實施項目,或弄虛作假企圖驗收的,全額收回所安排的財政經費。
第四十三條  省科技廳對項目承擔單位予以結題的項目數進行記錄,結題項目數累計數占承擔單位在研省級科技計劃項目數比例超過10%以上的,降低項目承擔單位科技計劃信用級別。
第四十四條 省科技廳嚴肅追究項目承擔單位、項目負責人及項目參與人員的違規違紀行為。有違法行為的,依法移交司法機關追究法律責任。
有下列情形之一的,納入省科技計劃項目嚴重失信行為和一般失信行為記錄名單,視情節輕重,對相關責任主體實施通報批評、終止項目實施、暫停或取消項目承擔單位或項目負責人3-5年項目申報資格等懲戒,並推送相關部門實施聯合懲戒。
(一)弄虛作假申報項目,有套取、騙取財政經費等行為;
(二)項目財政經費使用不符合規定要求,有截留、挪用、擠占、私分等行為;
(三)在項目評審、實施和驗收等各工作環節,存在弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為,或存在操縱專家、專業機構等行為;
(四)不按要求接受監督檢查,或對檢查反饋意見整改不及時、不到位;
(五)項目組織實施中,有失職、瀆職等行為;
(六)終止項目或項目驗收不通過後不按要求退回財政經費;
(七)項目執行期滿3個月後無故不申請驗收,或不按合同書要求提交科技報告;
(八)其他應予追究責任的違規、違紀和違法行為。
第四十五條  項目評審專家在項目評審、評估過程中對外泄密、損害有關單位權益的,應當依法承擔法律責任,並列入科研誠信記錄名單。專家利用評審、評估以權謀私或者弄虛作假的,一經發現,取消專家資格並依法追究法律責任。
第四十六條  專業機構以騙取財政科技資金為目的,故意偽造或者變造虛假證明材料,提供科技計劃項目申請人虛假信息,使申請人獲得財政資金資助的,或者與政府相關主管部門工作人員相互串通、牟取非法利益的,經省科技廳查證屬實後,將該專業機構列入科研誠信記錄名錄;情節嚴重、涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。
第四十七條  省科技廳、項目推薦部門及其工作人員違反本辦法規定,不履行職責,或者與相關人員串通、弄虛作假,騙取省級財政科技資金,或者利用職務之便,吃拿卡要、收受他人財物的,依法追究行政責任,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。
第七章 附  則
第四十八條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第四十九條 本辦法自2019年3月5日起施行,有效期至2022年3月5日。2017年7月20日發布的《雲南省科技計劃項目管理辦法(試行)》(省科技廳公告第46號)同時廢止。
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